剧情简介
资本市场监管机构印度证券交易委员会(Sebi)上周六提议，资产管理公司(amc)应设立监督和内部公司
管制制度，以防止可能出现的滥用市场和欺诈交易。委员会进一步建议，应对资产管理公司的高级管理层予以回应
不能保证一个机构
建立了一种机制来检测和报告可能的错误
由其雇员、交易商、股票经纪人或任何其他公司进行
nnected实体。
此外，印度证券交易委员会(Sebi)在其报告中表示，资产管理公司应该有适当的升级和报告机制，以应对与资产管理公司交易相关的可能的市场滥用和欺诈交易
nsultation纸。
这是在Sebi通过与Axis AMC和印度人寿保险公司(LIC)有关的两个先行订单之后发生的。
在Axis AMC的案例中，经纪自营商、某些员工等
无关连实体被发现抢先操作该资产管理公司的交易，而在保险公司的个案中，一名上市保险公司的雇员被发现抢先操作该公司的交易。
印度证券交易委员会(Sebi)已在6月3日前就这些提议征求公众意见。印度证券交易委员会在其文件草案中建议，资产管理公司应建立健全的监督体系和内部监管
控制程序，以防止可能的错误
可能拥有有关基金管理及/或互惠基金计划投资资料的雇员或其他实体的指引。
资产管理公司应该定制他们的监控系统和内部公司
控制程序包括a
允许类型、参数和阈值
基于对历史数据的反向测试，以确保其有效性。
为了确定不当行为的可能性，资产管理公司应处理系统驱动的风险评估
让我们一起来
与软a连接
比如生活方式检查、通讯记录，比如电子邮件、聊天记录和闭路电视录像等。
关于在可能的不当行为中采取行动，Sebi建议资产管理公司应该有一份文件
关于要采取的行动类型的改进策略
基于出错的可能性
Ngdoing和其他相关因素。
此外，雇用条件/ co
合同还应明确规定资产管理公司在可能出现错误的情况下可能采取的行动
由资产管理公司的员工引导
nnected实体。
Sebi建议资产管理公司提交行动报告
纳夫莱一
定期向资产管理公司、资产管理公司董事会、共同基金受托人及市场监管机构发出通告。
“应记录升级程序
在SOP(标准操作程序)中加以规定并适当实施，以便使资产管理公司的董事会和共同基金的受托人了解拟议f的遵守情况
框架，”Sebi说。
为了保持低成本，应该允许资产管理公司共享资源、系统和基础设施。此外，这种基础设施的共享机制可能由行业机构AMFI共同提出
与Sebi协商。
不要错过ET Prime的故事!在WhatsApp上获取每日商业更新。点击这里!
