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未经授权的投资咨询服务:印度证券交易委员会禁止4家实体进入证券市场6个月

放大字体  缩小字体 发布日期:2024-04-01 08:37:05    来源:本站    作者:admin    浏览次数:64    评论:0

  

  

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  印度证券交易委员会(Sebi)禁止四家实体在6个月内进入证券市场,原因是它们提供未经授权的投资咨询服务,并指示它们在3个月内退还通过此类服务收取的投资者资金。

  受Sebi限制的有:Course Work Focus,其所有者Shashank Hirwani;资本研究公司,其所有者Gopal Gupta;还有拉胡尔·帕特尔,他是Capres的老板。

  在两份单独的命令中,Sebi发现这些实体在没有获得Sebi注册的情况下,从事向客户提供投资建议的业务。

  根据Sebi的说法,Course Work Focus和Hirwani在2018年3月至2020年7月期间共从投资者那里获得了960多万卢比,Capital Research、Gupta和Patel在2014年6月至2019年11月期间通过提供此类未注册的投资咨询服务共获得了608.4万卢比。

  印度证券交易委员会(Sebi)在周三通过的最终命令中表示,通过这些行为,他们违反了投资顾问(IA)规范的规定。

  在其命令中,Sebi指示实体在三个月内退还从客户或投资者那里收到的金额,作为其未注册投资咨询活动的费用。

  此外,他们还被禁止以任何方式直接或间接进入证券市场进行交易,期限为6个月,或从完成向投资者退款之日起6个月届满,以较晚者为准。

  在收到投诉后,Sebi对Capital Research, Capres和Course Work Focus涉嫌进行的未注册投资咨询活动进行了调查,随后发布了这些命令。

 
(文/admin)
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