为了提高透明度,市场监管机构印度证券交易委员会(Sebi)周四要求所有股票经纪人和存管机构维护网站。
一个指定的网站带来了透明度,并帮助投资者充分了解股票经纪人(SB)和存管参与者(DP)的各种活动。
Sebi在一份通告中表示,有鉴于此,考虑到技术的进步,需要为投资者提供更好的服务,所有SBs和dp都被授权维护一个指定的网站。
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该网站将强制显示SB/DP的基本信息,如注册号、总部和分支机构的注册地址以及所有关键管理人员(包括合规官)的姓名和联系方式,如电子邮件id等。
Sebi表示,新框架将于8月16日生效。
此外,这类网站必须显示开户、在指定的电子邮件编号上投诉、查询投诉状况和获授权人的详细资料的分步程序。
SB或DP网站的URL将在本通知生效后一周内报告给证券交易所或存管机构。URL中的任何修改都需要在此类更改的三天内报告。
最近,Sebi提出了一份招标意向书(EOI),要求委任法证审计师对共同基金、其资产管理公司、其受托公司或董事会进行法证审计。
印度证券交易委员会还提出了一种制度机制,要求股票经纪人建立检测和防止市场滥用的系统。该建议还列举了经纪商必须发现/防止的一些常见市场滥用的例子,应该受到监督的实体,以及所涉及的问责制。
(带PTI输入)